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热点问答正文
亚博娱乐app者教育基地-热点问答第29期(【亚博娱乐app】治理专刊)
2020-09-09 A - A +

【编者按:我司根据近期市场培训和400服务热线的咨询内容,收集整理了近期市场关注的热点问题,供大家参考。】

1.短线交易的主体包括董事、监事、高级管理人员及持股5%以上的股东,则前述主体控制的其他企业持有的是否属于短线交易的监管范围?

答:根据《证券法》第44条的规定,董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股票,包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的股票,因此前述主体控制的企业也属于短线交易的监管范围。

2.根据《【亚博娱乐app】治理规则》第七十七条第(一)款,“【亚博娱乐app】年度报告公告前30日内”不得买卖本【亚博娱乐app】股票,请问对半年报公告前是否有敏感期交易的要求?

答:根据《【亚博娱乐app】治理规则》第七十七条,半年报披露前30日不属于敏感期。但是,需要提醒亚博娱乐app者注意:根据《证券法》第五十条、五十一条、五十二条等规定,亚博娱乐app者不得利用涉及挂牌【亚博娱乐app】经营、财务或者对证券价格有重大影响的尚未公开的信息,从事证券交易活动,不得进行内幕交易。

3. 挂牌【亚博娱乐app】控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员在定向增发股票公告披露后是否可以买卖【亚博娱乐app】的股票?

答:挂牌【亚博娱乐app】定向增发股票属于《挂牌【亚博娱乐app】治理规则》第77条规定的重大事件,控股股东、实际控制人、董事、监事和高级管理人员在进入决策程序之日,至披露后2个交易日内不得买卖本【亚博娱乐app】股票。

4.挂牌【亚博娱乐app】对子【亚博娱乐app】提供担保是否需要董事会审议?

答:根据《【亚博娱乐app】法》第16条、《挂牌【亚博娱乐app】治理规则》第92条的规定,挂牌【亚博娱乐app】为子【亚博娱乐app】提供担保,需要经董事会审议。

5. 挂牌【亚博娱乐app】发生单方面受益的关联交易,是否应当履行履行审议程序?

答:根据《挂牌【亚博娱乐app】治理规则》第97条、112条的规定,挂牌【亚博娱乐app】单方面获得利益的交易,免于按照业务规则的规定履行审议程序。【亚博娱乐app】章程有特别规定的,应当按照【亚博娱乐app】章程的规定执行。如按章程应当进行审议的,【亚博娱乐app】审议该议案时可以不适用关联交易回避表决制度,但如章程规定应当回避的除外。

6.董事会成员中要有职工代表吗?

答:董事会成员中可以有【亚博娱乐app】职工代表,但并非必须有职工代表。董事会中的职工代表由【亚博娱乐app】职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。

7. 挂牌【亚博娱乐app】召开股东大会,对其股权登记日的确定有何要求?

答:根据《挂牌【亚博娱乐app】治理规则》,股权登记日与会议日期之间的间隔不得多于7个交易日,且应当晚于公告的披露时间。股权登记日应当是交易日,一旦确定,不得变更。同时,建议股权登记日与股东大会召开日前之间至少间隔两个交易日。

8. 挂牌【亚博娱乐app】召开股东大会,披露股东大会通知之后,发现股权登记日股东人数超过200人,且审议事项属于重大事项,应当提供网络投票的,应当如何操作?

答:挂牌【亚博娱乐app】应当及时联系亚博娱乐app结算总部,按其相关要求办理网络投票业务;同时,应当立即披露股东大会增加网络投票方式的公告,说明本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开,明确网络投票的具体安排。建议股东人数较多的【亚博娱乐app】尽早到亚博娱乐app结算开通网络投票业务,避免股东超200人时股东大会来不及提供网络投票的方式。

9.股东大会的股权登记日是否必须为交易日?

答:是,股东大会的股权登记日应当为交易日。

10.股东人数不超200人的基础层挂牌【亚博娱乐app】,召开的股东大会采取网络投票的方式,请问是否需要律师出具见证意见?

答:需要。根据《【亚博娱乐app】治理规则》第二十九条,创新层、基础层挂牌【亚博娱乐app】召开年度股东大会以及股东大会提供网络投票方式的,应当聘请律师出具法律意见书。


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