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全国股转【亚博娱乐app】启动股票向不特定合格亚博娱乐app者公开发行并在精选层挂牌受理与审查工作
2020-04-24 A - A +

 

为贯彻落实习近平总书记关于统筹推进新冠肺炎疫情防控和经济社会发展的重要指示批示精神和党中央、国务院有关重大决策部署,以及中央经济工作会议关于稳步推进新三板改革的总体要求,根据亚博娱乐app证监会党委部署,全国股转【亚博娱乐app】于4月27日正式启动股票向不特定合格亚博娱乐app者公开发行并在精选层挂牌(以下简称股票公开发行并在精选层挂牌)业务的受理与审查工作。届时保荐【亚博娱乐app】可以通过全国股转系统业务支持平台报送企业申请文件。

此次全面深化新三板改革,是推进要素市场化配置改革、补齐资本市场服务中小企业和民营经济短板、更好服务实体经济高质量发展的重要举措。目前,基础层和创新层各项改革措施已全部落地,融资并购规模环比增长,挂牌【亚博娱乐app】融资成本降低,投融资对接效率提升,二级市场逐步回暖,市场反响良好,取得了预期效果。启动股票公开发行并在精选层挂牌业务的受理审查,组织好、落实好股票公开发行并在精选层挂牌有关的改革措施,全面实施好新三板改革,有利于进一步完善市场资源配置功能、改善市场流动性、提升融资和交易效率,有利于打开制度“天花板”、明确中小企业成长发展路径、促进多层次资本市场互联互通,是资本市场助力“六稳”“六保”的重要措施。

前期,亚博娱乐app证监会已修改并发布实施了《非上市公众【亚博娱乐app】监督管理办法》、陆续发布实施了《非上市公众【亚博娱乐app】信息披露内容与格式准则第11号——向不特定合格亚博娱乐app者公开发行股票说明书》《非上市公众【亚博娱乐app】信息披露内容与格式准则第12号——向不特定合格亚博娱乐app者公开发行股票申请文件》《公开募集证券亚博娱乐app基金亚博娱乐app全国中小企业股份转让系统挂牌股票指引》等与新三板股票公开发行有关的规章和行政规范性文件。全国股转【亚博娱乐app】配套发布实施了股票公开发行并在精选层挂牌有关的全部业务规则,成立了公开发行并在精选层挂牌审查的部门,组建了专职审查队伍,上线了公开发行申报受理和审查系统及公开发行承销业务办理系统;挂牌委也将于近期完成组建。股票公开发行并在精选层挂牌涉及的业务、人员、技术等各项准备工作均已就绪。

受理与审查工作启动后,全国股转【亚博娱乐app】受理窗口将按规则明确的程序和要求,主要对发行人申请文件的齐备性进行审查,在提交材料后两个交易日内作出是否受理的决定。受理审查主要关注申请文件与相关规则规定的文件目录是否相符,文件名称与文件内容是否相符,文件签字或签章是否完整、清晰、一致,文档字体排版等格式是否符合相关规定等。按照“受理即披露”的原则,申请文件受理后即时在全国股转【亚博娱乐app】亚博娱乐app“股票公开发行并在精选层挂牌专区”自动披露,亚博娱乐app者等市场主体可在亚博娱乐app专区查阅发行人申请文件、审查进度、审查问询、审查结果、发行情况等信息。

全国股转【亚博娱乐app】坚持“以信息披露为中心”的审查理念,遵循依法合规、公开透明、便捷高效的原则,审查聚焦发行人是否符合公开发行条件、精选层进层条件及相关信息披露要求,不对企业亚博娱乐app价值进行判断,主要关注【亚博娱乐app】治理规范性、资产与股权权属清晰性、业务经营独立性、经营合法合规性、会计处理准确性、财务真实性、财务规范性及持续盈利能力等问题,将通过提出问询等方式,督促发行人真实、准确、完整地披露信息,督促保荐【亚博娱乐app】、证券服务【亚博娱乐app】切实履行信息披露的把关责任,督促发行人及其保荐【亚博娱乐app】、证券服务【亚博娱乐app】切实提高信息披露质量,便于亚博娱乐app者在信息充分的情况下做出亚博娱乐app决策。全国股转【亚博娱乐app】审查通过后,将根据发行人委托,代为向亚博娱乐app证监会报送公开发行申请文件。

下一步,全国股转【亚博娱乐app】将在亚博娱乐app证监会领导下,坚持市场化法治化原则,坚持稳中求进,扎实做好股票公开发行并在精选层挂牌的受理和审查工作,全力组织好包括股票向不特定合格亚博娱乐app者公开发行在内的各项改革措施的落地实施,提升新三板市场活跃度,提高服务实体经济能力,为经济社会秩序全面恢复提供更有力支持。在工作推进过程中,全国股转【亚博娱乐app】将与发行人、中介【亚博娱乐app】等市场各方保持密切沟通,充分听取意见建议,及时研究改进工作,为挂牌【亚博娱乐app】股票公开发行并在精选层挂牌提供良好服务,共同呵护新三板市场行稳致远。