股转动态
股转动态正文
关于2020年第三批市场分层定期调整时间安排的通知
2020-06-19 A - A +

 

股转系统公告〔2020〕513号


       根据《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》(以下简称《分层办法》)及《关于2020年市场分层定期调整相关工作安排的通知》,全国中小企业股份转让系统有限责任【亚博娱乐app】(以下简称全国股转【亚博娱乐app】)拟于2020年6月30日启动第三批市场分层定期调整工作,现就具体时间安排及注意事项通知如下:

一、时间安排

全国股转【亚博娱乐app】将于2020年7月2日向主办券商发送经初步判断符合创新层进入条件的基础层挂牌【亚博娱乐app】和触发定期降层情形的创新层挂牌【亚博娱乐app】核查表(以下简称核查表)及基本信息表。

主办券商收到上述文件后,应当于2020年7月7日12:00前完成核查,并在核查表中填写核查结论,将加盖主办券商公章的核查表扫描件(pdf版本)及核查表电子版(excel版本)发送至ywbl@neeq.com.cn,并确保上述pdf版本与excel版本核查表内容一致。主办券商在发送核查表前,应当对挂牌【亚博娱乐app】是否同意申请进入创新层予以确认。

全国股转【亚博娱乐app】收到主办券商的核查表等文件后,将根据《分层办法》的相关规定,履行发布初筛名单、接受挂牌【亚博娱乐app】异议等程序,预计于2020年7月底在全国股转【亚博娱乐app】亚博娱乐app发布2020年第三批市场层级定期调整的【亚博娱乐app】名单,完成第三批分层调整工作。

二、注意事项

(一)主办券商应当在提交核查表前,确认申请进入创新层的挂牌【亚博娱乐app】已完成发行融资,【亚博娱乐app】治理相关制度已经董事会审议并披露。

(二)第三批申请进入创新层的挂牌【亚博娱乐app】董事会秘书可以暂未取得任职资格,但挂牌【亚博娱乐app】应当在提交申请前完成董事会秘书聘任程序,并承诺自2020年首期董事会秘书资格考试举行起的3个月内其董事会秘书具备任职资格。挂牌【亚博娱乐app】董事会秘书暂无任职资格的,主办券商应当在提交核查表前,取得挂牌【亚博娱乐app】关于董事会秘书后续具备任职资格的承诺,并督导【亚博娱乐app】及时披露该项承诺。

(三)挂牌【亚博娱乐app】对核查表中合格亚博娱乐app者人数有异议的,主办券商应当协助挂牌【亚博娱乐app】及时取得股东名册,结合“亚博娱乐app结算”APP查询结果,联系相关亚博娱乐app者与其开户或托管证券【亚博娱乐app】(即为其进行亚博娱乐app者适当性审核的证券【亚博娱乐app】)沟通确认。主办券商拟修改核查表中合格亚博娱乐app者数据的,应当取得上述挂牌【亚博娱乐app】股东名册、相关开户或托管证券【亚博娱乐app】提供的合格亚博娱乐app者证明文件。

特此通知。

 

 

全国中小企业股份转让系统有限责任【亚博娱乐app】

2020年6月19日