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全国股转【亚博娱乐app】与中证协对思考亚博娱乐app违规参与询价采取监管措施
2020-06-27 A - A +

 

2020年6月23日,挂牌【亚博娱乐app】向不特定对象公开发行股票网下询价正式启动。总体来看,网下亚博娱乐app者报价较为理性,较好地发挥了专业亚博娱乐app者定价能力强的优势。但在6月24日的网下亚博娱乐app者报价中,全国股转【亚博娱乐app】与亚博娱乐app证券业协会发现了个别违规报价、扰乱市场秩序的行为。

6月24日,浙江思考亚博娱乐app亚博娱乐app股份有限【亚博娱乐app】管理的自营亚博娱乐app账户、台州思考亚博娱乐app管理有限【亚博娱乐app】管理的“思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金”在参与艾融软件、颖泰生物、球冠电缆、同享科技、佳先股份等5只股票网下询价中,报价均为0.01元。上述行为违反了《全国中小企业股份转让系统向不特定合格亚博娱乐app者公开发行与承销管理细则(试行)》(以下简称《承销管理细则》)第16条“网下亚博娱乐app者应当遵循独立、客观、诚信的原则报价,不得协商报价或者故意压低、抬高价格”等有关规定。

针对上述违规行为,全国股转【亚博娱乐app】对浙江思考亚博娱乐app亚博娱乐app股份有限【亚博娱乐app】、思考20号A2-1大宗交易二级市场循环套利基金的证券账户采取“限制证券买入交易(三个月)”的自律监管措施。此外,全国股转【亚博娱乐app】对挂牌【亚博娱乐app】浙江思考亚博娱乐app亚博娱乐app股份有限【亚博娱乐app】网下询价内控制度建立及执行情况、上述5笔报价依据及操作流程等启动了公开问询,后续将视其回复情况采取进一步措施。

上述报价行为同时违反了亚博娱乐app证券业协会《首次公开发行股票网下亚博娱乐app者管理细则》(以下简称《网下亚博娱乐app者管理细则》)第13条亚博娱乐app者“应按照【亚博娱乐app】内部业务操作流程提交报价”等规定。根据《承销管理细则》有关监管协作安排,全国股转【亚博娱乐app】向亚博娱乐app证券业协会通报了前述两家网下亚博娱乐app者有关违规行为,亚博娱乐app证券业协会对浙江思考亚博娱乐app亚博娱乐app股份有限【亚博娱乐app】、台州思考亚博娱乐app管理有限【亚博娱乐app】采取了出具警示函的自律管理措施。

为进一步加强网下亚博娱乐app者管理,持续压实网下亚博娱乐app者自我管理责任,全国股转【亚博娱乐app】与亚博娱乐app证券业协会将继续加强监管协作,对网下亚博娱乐app者违规行为做到及时发现、及时查处,切实维护市场秩序,为新三板公开发行改革顺利实施保驾护航。

在此,【亚博娱乐app】提醒网下亚博娱乐app者应坚持专业操守,加强内部管理,建立健全必要的亚博娱乐app决策机制,严格执行报价操作流程、报价信息复核机制,按照《网下亚博娱乐app者管理细则》要求,深入亚博娱乐app发行人信息,在充分研究基础上,理性报价、合规申购。